ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

 

ПИСЬМО

от 25.05.2011 г. N 12/03/9340

 

Относительно административных правонарушений, связанных с нарушением требований законодательства на рынке ценных бумаг

 

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на письмо сообщает следующее.

 

Административным правонарушением (проступком) признается противоправное, виновное (умышленное или неосторожное) действие или бездействие, которое посягает на общественный порядок, собственность, права и свободы граждан, на установленный порядок управления и за которое законом предусмотрена административная ответственность (статья 9 Кодекса Украины об административных правонарушениях (далее - КУАП)).

 

Статьей 14 КУАП регламентировано, что должностные лица подлежат административной ответственности за административные правонарушения, связанные с несоблюдением установленных правил в сфере охраны порядка управления, государственного и общественного порядка, природы, здоровья населения и других правил, обеспечение исполнения которых входит в их служебные обязанности.

 

Статьей 244-17 КУАП установлено, что Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку рассматривает дела об административных правонарушениях, связанных с нарушением требований законодательства на рынке ценных бумаг (статьи 163, 163-5 – 163-11, 188-30).

 

Статьями 163, 1635 – 163-11, 188-30 КУАП предусмотрена ответственность за:

 

размещение ценных бумаг без регистрации их выпуска или нарушение порядка осуществления эмиссии ценных бумаг: субъект ответственности - уполномоченное лицо;

 

сокрытие информации о деятельности эмитента: субъект ответственности - должностное лицо эмитента;

 

непредставление документов, подтверждающих право собственности на ценные бумаги:субъект ответственности - должностное лицо эмитента или профессионального участника фондового рынка, который ведет учет прав собственности на ценные бумаги;

 

деятельность на фондовом рынке без лицензии: субъект ответственности - должностное лицо субъекта хозяйствования;

 

манипулирование ценами в ходе осуществления операций с ценными бумагами: субъект ответственности - должностное лицо участника фондового рынка;

 

незаконное использование инсайдерской информации: субъект ответственности - лицо, владеющее такой информацией;

 

нарушение порядка принятия решения о передаче ведения реестра собственников именных ценных бумаг или порядка передачи ведения реестра собственников именных ценных бумаг: субъект ответственности - должностное лицо эмитента;

 

нарушение порядка раскрытия информации на фондовом рынке: субъект ответственности - должностное лицо эмитента или профессионального участника фондового рынка;

 

уклонение от исполнения или несвоевременное исполнение законных требований: субъект ответственности -должностное лицо участника фондового рынка.

 

В соответствии с частью 1 статьи 2 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" определено, что рынок ценных бумаг - совокупность участников фондового рынка и правоотношений между ними в отношении размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов).

 

Частью 2 статьи 2 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" определено, что участники фондового рынка -эмитенты, инвесторы, саморегулирующиеся организации и профессиональные участники фондового рынка.

 

Учитывая изложенное, Комиссия в соответствии с главой 17 КУАП имеет право рассматривать дела об административных правонарушениях относительно участников фондового рынка.

 

Что касается термина "должностное лицо",то в законодательстве о ценных бумагах, в частности в пункте 15 статьи 2 Закона Украины "Об акционерных обществах",определено, что должностные лица органов акционерного общества - физические лица - председатель и члены наблюдательного совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии, ревизор акционерного общества, а также председатель и члены другого органа общества, если создание такого органа предусмотрено уставом общества.

 

Статьей 128 Хозяйственного кодекса Украины определено, что гражданин признается субъектом хозяйствования в случае осуществления им предпринимательской деятельности при условии государственной регистрации его в качестве предпринимателя без статуса юридического лица в соответствии со статьей 58 данного Кодекса.

 

Следовательно, Комиссия в соответствии с полномочиями имеет право рассматривать дела об административных правонарушениях исключительно определенные статьей 244-17 КУАП.

 

Член Комиссии       

В. Петренко