ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
від 25 травня 2011 року N 568
З метою однакової практики правозастосування уповноваженими особами центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити лист "Щодо дій уповноважених осіб у разі виявлення порушень вимог частини 2 статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства" (додається).
2. Начальникам територіальних управлінь Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити дії, передбачені зазначеним листом, протягом двох місяців з дати прийняття цього рішення.
3. Адміністративно-господарському департаменту забезпечити оприлюднення цього рішення на веб-сайті Комісії.
4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Комісії.
5. Юридичному департаменту довести до відома територіальних управлінь Комісії про прийняте рішення.
6. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.
Голова Комісії | Д. Тевелєв |
|
|
|
Частиною 2 ст. 20 Закону України "Про акціонерні товариства" визначено, що усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.
Відповідно до частини 1 розділу XVII Закону України "Про акціонерні товариства" цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через тридцять місяців з дня опублікування цього Закону.
Закон України "Про акціонерні товариства" був опублікований в офіційному друкованому виданні - газеті "Урядовий кур'єр", N 202 від 29.10.2008 р.
Згідно з п. 5 розділу XVII Закону України "Про акціонерні товариства" статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.
Таким чином, враховуючи вимоги законодавства, до 30 квітня 2011 року акції, які випущені у документарній формі, повинні бути переведені у бездокументарну форму існування.
Відповідно до пункту 2 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 N 2272 (далі - Правила), розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери може бути винесено незалежно від порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Враховуючи вищевикладене, з метою однакової практики правозастосування у центральному апараті Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та у її територіальних органах, у випадку виявлення порушень вимог частини 2 статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства", а саме, нездійснення емітентами переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну до 30 квітня 2011 року, уповноважена особа Комісії повинна винести розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери. При цьому термін для усунення порушення повинен становити 6 місяців.
У випадку невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери уповноважена особа порушує справу про правопорушення на ринку цінних паперів та застосовує фінансову санкцію у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, передбачену пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", та виносить нове розпорядження.
При цьому при повторному винесенні розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери термін для усунення порушення повинен становити 3 місяці.
У разі невиконання повторного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери уповноважена особа порушує справу про правопорушення на ринку цінних паперів, застосовує відповідну санкцію, передбачену пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", та направляє відповідні матеріали стосовно не усунення емітентом порушень вимог частини 2 статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства" разом з проектом рішення про зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів певного емітента на строк до усунення порушення до департаменту корпоративних відносин центрального апарату Комісії, а у разі, якщо порушення вчинено інститутом спільного інвестування до управління спільного інвестування центрального апарату Комісії.
Департамент корпоративних відносин (управління спільного інвестування) центрального апарату Комісії забезпечує винесення проекту рішення про зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів певного емітента на строк до усунення порушення на засідання Комісії.
Пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Комісія застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Голова Комісії | Д. Тевелєв |