̲ͲÑÒÅÐÑÒÂÎ ÅÊÎÍÎ̲×ÍÎÃÎ ÐÎÇÂÈÒÊÓ ² ÒÎÐòÂ˲ ÓÊÐÀ¯ÍÈ
â³ä 13.12.2011 ð. N 3712-25/318
Òîâàðíèì á³ðæàì (çà ñïèñêîì)
Ç ìåòîþ íàëåæíîãî âèêîíàííÿ òîâàðíèìè á³ðæàìè âèìîã Çàêîíó Óêðà¿íè "Ïðî çàïîá³ãàííÿ òà ïðîòèä³þ ëåãàë³çàö³¿ (â³äìèâàííþ) äîõîä³â, îäåðæàíèõ çëî÷èííèì øëÿõîì, àáî ô³íàíñóâàííþ òåðîðèçìó" (äàë³ - Çàêîí) òà íà ï³äñòàâ³ îòðèìàíî¿ â³ä Äåðæô³íìîí³òîðèíãó ³íôîðìàö³¿ ñòîñîâíî íàö³îíàëüíîãî îãëÿäó ùîäî ä³ÿëüíîñò³ íåïðèáóòêîâîãî ñåêòîðó ç ìåòîþ ³äåíòèô³êàö³¿, ïîïåðåäæåííÿ òà áîðîòüáè ç ìîæëèâèì íåïðàâîì³ðíèì âèêîðèñòàííÿì öüîãî ñåêòîðó â ö³ëÿõ òåðîðèçìó, ÿêà áóëà óçàãàëüíåíà çà ðåçóëüòàòàìè çàñ³äàííÿ Ðàäè ç ïèòàíü äîñë³äæåííÿ ìåòîä³â òà òåíäåíö³é ó â³äìèâàíí³ äîõîä³â, îäåðæàíèõ çëî÷èííèì øëÿõîì, ³ ô³íàíñóâàíí³ òåðîðèçìó (ï³äïóíêò 2.1 ïóíêòó 2 ïðîòîêîëüíîãî ð³øåííÿ), ̳íåêîíîìðîçâèòêó ïîâ³äîìëÿº.
³äïîâ³äíî äî ïóíêòó 3 ÷àñòèíè ÷åòâåðòî¿ ñòàòò³ 6 Çàêîíó ñòîñîâíî áëàãîä³éíèõ òà íåïðèáóòêîâèõ îðãàí³çàö³é ñóá'ºêò ïåðâèííîãî ô³íàíñîâîãî ìîí³òîðèíãó çîáîâ'ÿçàíèé âæèâàòè çàõîä³â äëÿ îáìåæåííÿ ðèçèêó ¿õ âèêîðèñòàííÿ ç ìåòîþ ëåãàë³çàö³¿ (â³äìèâàííÿ) äîõîä³â, îäåðæàíèõ çëî÷èííèì øëÿõîì, àáî ô³íàíñóâàííÿ òåðîðèçìó íà ï³äñòàâ³ ðåêîìåíäàö³é â³äïîâ³äíîãî ñóá'ºêòà äåðæàâíîãî ô³íàíñîâîãî ìîí³òîðèíãó.
Çã³äíî ç Çàêîíîì òîâàðí³ á³ðæ³ º ñóá'ºêòàìè ïåðâèííîãî ô³íàíñîâîãî ìîí³òîðèíãó (ïóíêò 3 ÷àñòèíè äðóãî¿ ñòàòò³ 5), äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ³ íàãëÿä çà ÿêèìè â ö³é ñôåð³ çä³éñíþº ̳íåêîíîìðîçâèòêó (ïóíêò 7 ÷àñòèíè ïåðøî¿ ñòàòò³ 14).
Íà ï³äñòàâ³ âèêëàäåíîãî íàäàºìî ðåêîìåíäàö³¿ ùîäî ô³íàíñîâèõ îïåðàö³é, ÿê³ çä³éñíþþòüñÿ çà äîïîìîãîþ òîâàðíèõ á³ðæ (ó âèçíà÷åíí³ ïóíêòó 4 ÷àñòèíè ïåðøî¿ ñòàòò³ 1 Çàêîíó) òà ó÷àñíèêàìè ÿêèõ (ó âèçíà÷åíí³ ïóíêòó 18 ÷àñòèíè ïåðøî¿ ñòàòò³ 1 Çàêîíó) º áëàãîä³éí³ òà/àáî íåïðèáóòêîâ³ îðãàí³çàö³¿ (ó âèçíà÷åíí³ ïóíêòó 34 ÷àñòèíè ïåðøî¿ ñòàòò³ 1 Çàêîíó).
Ç ìåòîþ íåäîïóùåííÿ áóòè çàëó÷åíèìè äî ô³íàíñîâîãî òåðîðèçìó òîâàðíèì á³ðæàì, ÿê ñóá'ºêòàì ïåðâèííîãî ô³íàíñîâîãî ìîí³òîðèíãó, ñë³ä çâåðòàòè îñîáëèâó óâàãó íà äæåðåëà íàáóòòÿ áëàãîä³éíèìè òà/àáî íåïðèáóòêîâèì îðãàí³çàö³ÿìè, ÿê³ º ó÷àñíèêàìè ô³íàíñîâî¿ îïåðàö³¿, ìàéíà.
ϳäñòàâîþ äëÿ âèíèêíåííÿ ï³äîçð ìîæóòü áóòè ôàêòè çâåðíåííÿ äî òàêèõ íåïðèáóòêîâèõ îðãàí³çàö³é îñ³á àáî ïðîâåäåííÿ ô³íàíñîâèõ îïåðàö³é òàêèìè îðãàí³çàö³ÿìè ç îñîáàìè, ÿê³ çàçíà÷åí³ ó:
- ïåðåë³êó îñ³á, ïîâ'ÿçàíèõ ³ç çä³éñíåííÿì òåðîðèñòè÷íî¿ ä³ÿëüíîñò³, àáî ñòîñîâíî ÿêèõ çàñòîñîâàíî ì³æíàðîäí³ ñàíêö³¿ (çà äàíèìè îô³ö³éíîãî ñàéòó Äåðæô³íìîí³òîðèíãó);
- ïåðåë³êó îñ³á, ïîâ'ÿçàíèõ ³ç çä³éñíåííÿì òåðîðèñòè÷íî¿ ä³ÿëüíîñò³ (çã³äíî ç äàíèìè îô³ö³éíîãî ñàéòó ÎÎÍ):
- ³íøèõ â³äêðèòèõ äæåðåë ³íôîðìàö³¿ ùîäî îñ³á, ïîâ'ÿçàíèõ ³ç çä³éñíåííÿì òåðîðèñòè÷íî¿ ä³ÿëüíîñò³.
Äèðåêòîð äåïàðòàìåíòó | Ñ. Â. ×åêàøê³í |